原標(biāo)題：中國證券業(yè)協(xié)會９月１日起建立場外證券業(yè)務(wù)黑名單制度

　　新華社北京７月３０日電（記者許晟、趙曉輝）中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，管理辦法規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會將對場外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案，建立場外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，被列入黑名單的，不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。該管理辦法將自９月１日起正式實(shí)施。

　　管理辦法規(guī)定，嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)，應(yīng)在保護(hù)投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)管理辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對其場外證券業(yè)務(wù)備案。

　　管理辦法要求備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，并規(guī)定了７種禁止行為，包括：欺詐客戶；利益輸送；操縱市場；不公平交易；不正當(dāng)競爭；規(guī)避信息披露義務(wù)；其他違法違規(guī)行為。

　　根據(jù)管理辦法，以下１４種業(yè)務(wù)屬于場外證券業(yè)務(wù)：場外證券銷售與推薦；場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；場外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；場外自營與做市業(yè)務(wù)；場外證券中間介紹；場外證券投資咨詢業(yè)務(wù)；場外證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；場外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；場外證券產(chǎn)品信用評級；私募股權(quán)眾籌；場外證券市場增信業(yè)務(wù)；場外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)；場外金融衍生品；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場外證券業(yè)務(wù)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織，旨在在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。（完）