２０１５年，證監(jiān)、司法、紀(jì)檢多方緊密合作，以霹靂手段，將證券領(lǐng)域大批違規(guī)者揪了出來，無論其職位高低、身家?guī)缀危?/p>

　　證監(jiān)系自始至終，對違法違規(guī)者保持高壓態(tài)勢未松懈。《法制日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會每周五舉行的新聞發(fā)布會，有４０次提及執(zhí)法問題。從７月２４日至１２月２５日，連續(xù)２０次新聞發(fā)布會，每次都有大批案件被通報，證監(jiān)會共作出５９份行政處罰決定書，處罰１０５名自然人；作出９份市場禁入決定書，１９人被采取市場禁入措施，其中５人被采取終身禁入措施，９人被采?。保澳杲氪胧?，５人５年禁入措施。

　?。玻埃保的?，罰沒額也創(chuàng)歷史新高。２０１４年全年罰沒款４．４８億元，２０１５年僅９月、１０兩月，證監(jiān)會開出的罰單總額已達(dá)２０１４年全年罰沒額近１０倍。

　　證監(jiān)法網(wǎng)集中打擊七批案件

　?。丛拢玻慈眨C監(jiān)會組織開展“２０１５證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，明確在強化常規(guī)方式打擊違法違規(guī)行為的同時，集中力量對市場反映強烈、嚴(yán)重危害市場秩序的重大違法違規(guī)行為實施專項打擊。專項執(zhí)法行動集中優(yōu)勢執(zhí)法資源統(tǒng)一部署、統(tǒng)一行動，強化與公安機關(guān)等部門的執(zhí)法協(xié)作，進(jìn)一步提升執(zhí)法效果。

　?。丛拢玻慈?，證監(jiān)會集中部署第一批五類典型違法案件：上市公司及并購對象的財務(wù)造假、舞弊行為；以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、集中資金優(yōu)勢和信息優(yōu)勢操縱市場行為；與多種違法違規(guī)行為交織的及新三板市場發(fā)生的內(nèi)幕交易行為；證券公司等金融機構(gòu)從業(yè)人員利用未公開信息交易行為；集中資金、持倉優(yōu)勢操縱期貨交易價格行為。

　?。翟拢溉?，集中部署第二批案件，主要涉及新三板和期貨合約操縱案；５月２２日集中部署第三批案件，重點查處六類市場操縱案；６月５日，證監(jiān)會宣布集中查處第四批典型案件，主要針對編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件；７月３日，部署第五批案件，重點涉及１０起信息披露違法案件。自１０月２１日起，陸續(xù)針對集中部署的第六批、第七批案件公布處罰結(jié)果。

　　自４月２４日至１０月底，證監(jiān)法網(wǎng)專項行動歷時半年，集中打擊７批共１０６起案件，移送公安機關(guān)案件２２起，對９３名涉案人員采取限制出境措施。尤其是，第七批專項行動查辦１２宗操縱證券市場案件，罰沒金額總計超過２０億元，在所有操縱案件中罰沒款最高。

　　證監(jiān)系統(tǒng)多人被曝違規(guī)

　?。玻埃保的?，是證監(jiān)會系統(tǒng)被查處違規(guī)人員最多的一個。

　?。保痹拢保橙胀?，證監(jiān)會緊急召開黨委會，原因是要通報中央關(guān)于證監(jiān)會原副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查的決定。１２月９日，人力資源和社會保障局網(wǎng)站發(fā)布消息，免去其證監(jiān)會副主席職務(wù)。

　　１０月３１日，中央第七巡視組專項巡視證監(jiān)會工作動員會召開，巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會。他是中央巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會被查處的第一位。

　　在此之前９月１６日，中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息，證監(jiān)會原主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。張育軍曾長期在深滬證券交易所任職，２０１２年回證監(jiān)會任主席助理一職。

　　除了這兩位高官以外，還有一些被今年金融反腐風(fēng)暴掛倒的。８月３０日，證監(jiān)會工作人員劉書帆，涉嫌內(nèi)幕交易受賄等罪被采取刑事強制措施；８月７日，證監(jiān)會投資者保護(hù)局原局長李量，因收受禮金、利用職務(wù)便利為他人謀取利益，收受賄賂，其行為嚴(yán)重違紀(jì)違法，且涉嫌犯罪問題被移送司法機關(guān)，同時被證監(jiān)會開除黨籍、開除公職；６月２０日，證監(jiān)會原發(fā)行部處長李志玲配偶違規(guī)買賣股票，李志玲被證監(jiān)會作出行政開除處分，同時其因行為涉嫌職務(wù)犯罪，被移送司法機關(guān)。

　　私募大佬徐翔被掀下神壇

　　１９７６年出生的徐翔僅高中畢業(yè)便投身股海，從懷揣３萬元到坐擁２０億，管理約６０億元資金，一手創(chuàng)辦上海澤熙投資管理有限公司，其作風(fēng)果斷，敢賭敢拼曾經(jīng)為寧波敢死隊總舵手的徐翔在華麗轉(zhuǎn)身成為陽光私募的領(lǐng)頭羊時，也被稱為股神。

　　他所管理的團(tuán)隊曾屢獲最佳回報金樽獎、最佳明星私募基金。其投研團(tuán)隊３０多人，均來自券商、基金、保險等專業(yè)領(lǐng)域。徐翔自己也早已從學(xué)生蛻變?yōu)楣珊＞?，文質(zhì)彬彬，勤奮好學(xué)。但在一天傍晚，就在他剛剛將其版圖擴(kuò)張至北京金融街后，直接就被公安機關(guān)帶走了，足證其問題嚴(yán)重性。

　?。保痹拢比胀黹g，新華社報道稱：從公安部獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機關(guān)依法采取刑事強制措施。

　　中信證券十多人涉案被查

　?。玻埃保的?，中國股市經(jīng)歷有史以來最嚴(yán)重股災(zāi)。最恐怖時，天天上千只個股跌停，無數(shù)投資者被套。當(dāng)股市在終于從跌跌不休狀態(tài)逐漸企穩(wěn)時，狂潮退去，一批裸游者被曝在陽光下。除徐翔外，曾經(jīng)的很多精英出事了。

　?。保霸拢常比障挛?，中央第七巡視組進(jìn)駐證監(jiān)會的同時，中央第十三巡視組進(jìn)駐曾任救市主力的中信集團(tuán)。

　　早在９月１５日，新華社報道稱，中信證券總經(jīng)理程博明、運營管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人，因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關(guān)帶走，接受調(diào)查。

　?。冈拢玻等?，中信證券徐某等８人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。另外７人是：中信證券執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許俊、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

　　最終，在這場中信證券涉嫌內(nèi)幕交易風(fēng)波中，從上至下有１１人被公安機關(guān)帶走調(diào)查，其中包括中信證券執(zhí)行委員會４名高管。

　　證監(jiān)、紀(jì)監(jiān)及公安在嚴(yán)查重處證券違法行為時，證監(jiān)會同時也在致力于打牢制度的藩籬。比如證監(jiān)會全面規(guī)范辦案行為，對稽查辦案出臺十條禁令，破解辦案人員的尋租行為。修訂《證券市場禁入規(guī)定》，對終身市場禁入措施適用的條件和范圍進(jìn)行了完善，擴(kuò)大終身禁入措施等。

　　制圖／李曉軍　　□記者　周芬棉